FINRA成员参与TRACE是强制性的，并有义务提交符合TRACE条件证券的交易报告，以符合规则6700系列。开始要求成员完成FINRA透明服务参与协议(FPA) 1.4版本，可以在FINRA网站上找到，然后通过FINRA公司网关提交签署的表格。访问公司网关和FPA表格由您公司的超级帐户管理员(SAA)提供。
如果你的公司是一个介绍性经纪交易商，计划通过清算经纪交易商进行交易和报告，介绍性经纪交易商和清算经纪交易商都必须执行FPA。此外，经纪交易商还必须提交FINRA透明服务统一服务局/执行经纪协议(美国)。美国允许一个成员公司代表另一个FINRA成员向美国第二页所列的批准机构报告交易。请注意，通信公司必须执行USA，该USA也必须由清算经纪交易商会签。
在代表另一家公司提交交易之前，完全执行的协议必须在FINRA存档。一旦FINRA收到并执行TRACE参与者申请协议，TRACE参与者可以在符合TRACE条件的证券中输入交易信息。参与者可以在TRACE系统工作时间内通过finra批准的设施访问服务。与银行保护电线室和合规控制室的方式类似，TRACE代理必须确保位于处所的设备的物理安全，以防止未经授权的信息进入TRACE。参与者还必须向FINRA自我报告不符合或更改任何参与要求。
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