到目前为止，在我们的六部分系列博客中解释了TRACE的复杂性，我们已经定义了TRACE报告，并详细说明了为了有效地报告TRACE事务所要做的准备工作。现在，在深入研究交易何时、由谁进行的细节之前，我们将回顾替代交易系统的考虑因素[…]
准备报告TRACE事务(6中的第2部分)
FINRA成员参与TRACE是强制性的，并有义务提交符合TRACE条件证券的交易报告，以符合规则6700系列。开始要求成员完成FINRA透明服务参与协议(FPA) 1.4版本，可以在FINRA网站上找到，然后通过FINRA公司提交签署的表格[…]
什么是跟踪报告?(第一部分)
在我从事金融服务行业三十多年的经验中，我对完成、审查和提交各种类型的报告有了一定的了解——其中一些报告有非常严格的限制和约束，报告人必须遵守。本博客是六篇系列文章的第一篇，将[…]