自2002年以来，FINRA一直通过TRACE收集和传播固定收益交易信息。自2002年以来，固定收益市场继续发生巨大变化，变得更加全球化，而在电子交易平台上或通过电子交易平台进行的交易比例越来越高。随着电子交易的发展和交易量的增加，FINRA已经[…]
什么不被认为是符合trace条件的证券，什么不应该报告
符合追踪条件的证券不包括由外国主权政府或货币市场工具发行的债务证券。货币市场工具是指，除美国国债外，在发行时期限为一公历年或更短的债务证券，或者如果机构或政府支持的企业[…]
TRACE贸易报告中必须包含哪些信息?(第六部分中的第五部分)
由于TRACE的目的是帮助提高美国债券市场的透明度，每个TRACE交易报告都必须包含以下信息:统一证券识别程序委员会(CUSIP)编号，或者如果CUSIP编号在执行时不可用，则使用类似的数字标识符。例子包括抵押贷款池[…]
应该在何时、由谁报告TRACE事务?(第4 / 6部分)
到目前为止，在我们的六部分系列博客中解释了TRACE的复杂性，我们已经定义了TRACE报告，详细说明了为了有效报告TRACE交易而要做的准备工作，并回顾了替代交易系统的考虑因素。现在，在本系列的第4部分中，我们将深入研究[……]
另类交易系统的考虑(第3部分)
到目前为止，在我们的六部分系列博客中解释了TRACE的复杂性，我们已经定义了TRACE报告，并详细说明了为了有效地报告TRACE事务所要做的准备工作。现在，在深入研究交易何时、由谁进行的细节之前，我们将回顾替代交易系统的考虑因素[…]
准备报告TRACE事务(6中的第2部分)
FINRA成员参与TRACE是强制性的，并有义务提交符合TRACE条件证券的交易报告，以符合规则6700系列。开始要求成员完成FINRA透明服务参与协议(FPA) 1.4版本，可以在FINRA网站上找到，然后通过FINRA公司提交签署的表格[…]
什么是跟踪报告?(第一部分)
在我从事金融服务行业三十多年的经验中，我对完成、审查和提交各种类型的报告有了一定的了解——其中一些报告有非常严格的限制和约束，报告人必须遵守。本博客是六篇系列文章的第一篇，将[…]