到目前为止，在我们的六部分博客系列中，我们解释了TRACE的复杂性，我们已经定义了TRACE报告，详细介绍了为了有效地报告TRACE交易而要做的准备工作，并回顾了替代交易系统的注意事项。现在，在本系列的第4部分中，我们将深入研究何时以及通过[…]
微软团队中的新保留政策
科技是一个美丽的东西!在过去的十年里，我们在沟通能力方面取得了长足的进步，想想都是疯狂的。随着所有这些改进和增强，公司需要适应这种变化。许多金融公司仍然高度依赖传统的沟通方式[…]
如何判断你是否需要一个商业智能课程
商业智能(BI)计划的理想候选人是寻求更高运营效率、增加灵活性和互操作性、更好的管理报告、降低监管或其他风险、增强透明度、访问和支持以及做出明智业务决策能力的公司。这是一家相信投资于运营效率的公司，[…]
通过收购提高金融服务的效率
新的一年才开始几天，我们就已经在采取明智的举措，进一步将我们的公司定位为包括金融服务在内的众多行业的领导者。雷竞技raybet提现今天，Perficient宣布收购RAS & Associates，一家总部位于丹佛的运营和管理咨询公司，专注于与组织合作，寻找“如何”。与[…]
压力测试:银行老板最担心什么
如果你在金融服务业工作，你可能已经注意到你的高管们睡眠不足。他们很可能在晚上辗转反侧，思考着向数字化和严格监管的转变，正如英国《金融时报》(the Financial Times)最近所言:“银行老板们最担心的可能是不被不及格的分数公开羞辱。“[…]
利用CX技术为客户提供金融服务
众所周知，当顾客不断得到他们想要的东西时，顾客满意度分数就会上升。当他们对你的产品和服务有未回答的问题时，他们不太可能成为你最大的啦啦队员。而且，很有可能，如果你的潜在客户发现自己有无法回答的问题，他们就不会转换。我们[…]
银行可能不必承保欺诈行为
我最近收到了美国运通公司的一封信，警告我几年前一家第三方服务提供商发生的数据泄露事件。虽然这封信没有指明哪家公司受到了攻击，但它确实提到了我与他们有业务往来。信中继续说美国运通将继续[…]
司法部的新利益冲突规则，简而言之
今年4月，美国劳工部(Department of Labor)最终确定了一项新规定，旨在保护个人不接受实际上可能不符合他们最大利益的退休投资建议。这是一个复杂的规则，解决了财务顾问经常遇到的利益冲突，比如收取佣金或[…]
1700万美元用于不完善的“反洗钱”计划
美国金融业监管局(FINRA)最近的消息提醒我们，有一个坚实的反洗钱(AML)合规计划的重要性。一家著名的金融服务公司被罚款1700万美元，原因是没有足够的流程来“适当地预防或发现、调查和报告可疑活动”。虽然该组织大幅增长[…]
金融服务公司在使用数据为客户服务方面面临挑战
奥本海默公司董事总经理Peter Giordano表示:“零售商在分析数据以了解客户需求方面领先华尔街好几年。该行业没有分析客户数据，而是仍然依靠销售人员、关系和实际交易来告诉我们客户想要什么。”大数据可能是一个[…]
金融服务中5个最重要的合规问题
ThinkAdvisor最近发布了顾问和bd面临的五大合规难题。ria的强制性继任计划规则，可能要求顾问“为市场压力和其他可能阻止顾问为客户服务的事件做计划”。这些新规定预计将于2015年底出台。Form ADV -[…]
利用数据来提高合规性，如SEC和FINRA
美国证券交易委员会的合规检查和检查办公室(OCIE)负责保护散户投资者和评估整个市场的风险，但现在也将注意力转移到如何利用数据分析来识别潜在的非法交易活动，利益冲突或其他不当行为，根据ThinkAdvisor最近的一篇文章，合规数据分析:做[…]